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淺析專利技術許可中專利權濫用的法律規制
 


                    淺析專利技術許可中專利權濫用的法律規制


關鍵詞:專利許可專利權濫用法律規制

一、專利技術許可中專利權濫用的表現形式

專利權是一種法律賦予給權利人的一種合法的排他獨占權,權利人可以利用這一優勢獲得最大的經濟利益,可以實施該專利或者許可他人實施該專利,也可以拒絕許可給他人實施。但是,當權利人對該項權利的行使超出了法律允許的范圍,或者其行使嚴重違背了立法的宗旨和本意,對技術創新形成了阻礙,就構成專利權的濫用。在專利技術許可中專利權濫用的具體表現形式包括:

1.合并許可

即專利權人在專利許可行為中將必要專利與非必要專利,將有效專利與無效專利一起打包進行一攬子許可,迫使專利的被許可方交付不必要的高昂許可費,損害被許可方利益的行為。

2.拒絕許可

即專利權人無正當理由拒絕與其在市場上存在競爭關系的相對方以合理條件提出的專利許可請求,目的是限制和排除競爭,鞏固自己市場壟斷地位的行為。

3.過高定價

即專利權人向專利權被許可方提出非公平、非合理的高額專利許可使用費要價,從而獲得壟斷利潤、損害被許可方利益的行為。

4.價格歧視

即專利權人對同樣有意獲得專利許可的意愿方區別對待并提出不同的許可費用標準(差別定價),從而構成顯失公平及歧視,損害被許可方利益的行為。

5.聯合抵制

即多專利權人在某一技術領域中占據的優勢地位,聯手抵制擁有新技術的專利權人進入市場或標準,從而侵害新技術專利權人的權益、妨礙技術進步、損害社會公益的行為。

6.專利挾持

即專利權人事先以作為或者不作為的方式隱瞞其專利信息,待技術標準的實施者擁有市場時再以專利權人的身份出現向其收取專利許可使用費的行為。

7.超地域許可

即專利權人超越技術專利權的有效地域向被許可人實施技術許可的行為,從而獲得不當利益,損害被許可人的權益。

8.強制回授

即專利權人在技術許可協議中強制要求被許可人同意將其對許可技術所作的改進專利許可給許可人使用。強制回授的條款有可能挫傷被許可人作出新的發明創造的積極性,是與專利法鼓勵發明創造的精神相違背的。

9.限制技術改進

即專利權人在技術許可中要求被許可人不得單獨或與第三方進行競爭性的技術研發活動,這一限制將阻礙技術的進步。

10.捆綁司法管轄

即專利權人在技術許可中捆綁約定許可協議適用的法律地域,有意選擇有利于己的地區或國家作為訴訟的司法管轄區,使得被許可人有可能在尋求法律途徑解決糾紛時需要付出巨額的維權成本的行為。該濫用行為多發生在跨國專利許可中。

二、對專利權濫用行為進行法律規制的理論基礎

對專利權濫用行為進行法律規制的理論依據主要有專利權的私權和公權的平衡理論、合同自由原則的限制理論以及專利法和反壟斷法的互補關系理論。專利權立法保護的目的是通過授予權利人一定的獨占權或壟斷權給與權利人物質激勵,從而促進技術創新和社會繁榮,其最終著眼點在于社會公共利益,即在專利權人與社會公眾之間建立對價或衡平機制。而當專利權濫用打破這種利益平衡的格局時,法律就需要對這種權利濫用行為進行規制。正如英國知識產權委員會在其發布的《整合知識產權與發展政策》中指出的那樣——“不管對知識產權采取什么措辭,我們更傾向于把知識產權當成一種公共政策的工具,它將特權授予個人或單位應當完全是為了產生更大的公共利益,這種特權只是一種目標的實現手段而不是最終目標。”

專利權許可屬于合同范疇,自然適用契約自治的合同自由原則。某些協議行為雖然表面上符合合同自由原則,但是其后果卻是導致合同雙方之間的不平等、導致不公平交易,甚至掩蓋了不正當的目的,在締約雙方交涉能力不平等的情形下,就需要國家出面調整,對合同自由原則進行限制。

專利法的宗旨是通過保障權利人利益的激勵機制,促進知識和信息的傳播,從而促進科技的進步和發展。反壟斷法的目的是維護經濟民主和經濟自由,根本任務是禁止限制競爭、確保自由和公平的經濟秩序。反壟斷法保護競爭,從而將科技創新的福利披澤廣大消費者;而專利法是通過激勵發明者,從而促進其創造出更多更好的發明創造,造福社會。當專利權人不當行使權利,就違背了專利法的宗旨,限制了競爭.阻礙了科技的進步與發展,這時反壟斷法就不能坐視不管,需要對專利權濫用行為進行規制,因此專利法與反壟斷法之間又被親切地比喻為“鄰居關系”。

三、對專利權濫用行為進行法律規制的途徑
1.國際條約

國際上目前沒有普便適用的針對專利權濫用進行規制的國際法,但是一些國際條約及協議對技術轉讓許可等進行了相關規定,例如《巴黎公約》第5條第a款規定了聯盟各成員國都應有權采取立法措施規定頒發強制許可證,以防止由于行使專利所賦予的獨占權而可能產生的流弊;《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPs協議)規定允許采取適當的措施防止限制貿易或對國際技術轉讓造成不利影響的知識產權濫用行為,同時對合同許可中的限制競爭行為也作了專門規定;聯合國于2004年發布的《競爭法示范法》的起草說明中將技術的許可視為一種協議,其限制性做法和濫用行為同樣要受到審查。就法律效力而言,TRIPs協議是唯一一部具有正式法律效力的國際法,其注重了專利技術許可協議中限制性條款對市場競爭秩序的影響,但仍將知識產權濫用的規制問題交由各成員國自己來解決。

2.美國

美國對于專利權濫用問題主要是通過發展專利權濫用原則和實施反壟斷法來進行的。美國是判例法國家,其關于專利權濫用的理論是隨著專利權相關判例的發展而發展的,在本身違法原則和合理分析原則的基礎上發展出了由《謝爾曼法》、《克萊頓法》及《聯邦貿易委員會法》三大成文法構成的反壟斷法體系。1995年4月6日由美國司法部和聯邦貿易委員會聯合發布的《知識產權許可的反壟斷指南》,也是美國反壟斷法的重要組成部分。與其他的反壟斷法相比,《知識產權許可的反壟斷指南))不僅明確了對知識產權許可進行反壟斷審查的原則、態度和方法,而且還列舉了一些典型的實例以供參考。另外,美國各級法院的相關判例以及司法部出具的商業審查函也輔助確立了對于專利權濫用行為的規制原則。

3.歐盟

歐盟采用的是成文法系統,并沒有針對專利權濫用或知識產權濫用的專門立法,主要是通過競爭法中的一般禁止、豁免和單獨豁免機制來實現保護競爭的原則要求與合理的商業需要之間的平衡,其中比較典型的法規是2004年歐共體委員會頒布的《技術轉讓協議適用歐共體條約第8 1條的指南》和《技術轉讓集體豁免772/2004號條例》,采用經濟學的分析方法用市場份額標準來限制豁免的范圍,詳細闡明了有關專利權濫用的動態分析原則、專利技術許可的限制性條款考察原則及專利技術許可的壟斷性影響的界定。

4.日本

日本對于專利權濫用問題的規制主要是通過反壟斷法體系來進行的。日本有專門的《禁止私人壟斷及確保公正交易法》(簡稱<壟斷禁止法》),指出如果有關的知識產權的權利人行使權利超出了正當的范圍、濫用了權利,或者不正當地限制了市場競爭,就仍然要受到壟斷禁止法的約束。1999年,日本還頒布了《專利和技術秘密許可協議中的反壟斷法指南》,規制了專利和技術秘密許可協議、互惠的許可協議或者三方或多方當事人之間的專利和技術秘密許可協議及作為合營企業合同一部分的專利和技術秘密許可。日本在專利權濫用方面的法律規制中,綜合吸收了美國和歐盟相關做法的精華部分。

5.中國臺灣

我國臺灣地區,同樣也是以反壟斷法作為專利權濫用的法律規制手段的。《公平交易法》和((公平交易法施行細則》構成了其反壟斷法的基本法律框架。

6.中國

我國《民法通則》第58條規定了違反法律或者社會公共利益的民事行為無效的原則。《合同法》中技術合同部分對非法壟斷技術、妨礙技術進步及侵害他人技術成果的行為進行了規制,同時對技術轉讓、技術咨詢、技術服務中的涉及專利權濫用的行為進行了規制。最高人民法院《關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》中規制的情形包括限制技術改進、無條件或不平等的技術回授、限制技術來源、限制技術實施、搭售、限制材料來源、禁止有效性異議。《專利法》用強制許可的方式對專利權濫用中的拒絕許可行為進行規制。<外貿法》中對禁止有效性質疑、強制一攬子許可、規定排他性回授等濫用行為進行規制。《技術進出口管理條例》對搭售、要求支付額外的使用費、限制技術改進、限制技術獲取渠道、限制生產經營、限制出口等行為予以規制。《反不正當競爭法》對搭售行為進行了規制。《反壟斷法》在原則上明確了知識產權適用反壟斷法的情形,為規制專利權濫用行為提供了最新的法律淵源。通觀我國法律體系對專利權濫用行為的規制情況,目前的法規制度還不完善,有待于進一步細化,尤其需要在反壟斷法指南中對專利權濫用行為進行完備的規制。(作者:遲國軍)(作者單位:國家知識產權局專利局新型部)

 

 
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